四、對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)理論和實(shí)際的誤解

　　2013年被媒體廣為宣傳的所謂"家庭農(nóng)場(chǎng)"，其實(shí)還帶有對(duì)"家庭農(nóng)場(chǎng)"的歷史實(shí)際的深層誤解，以及對(duì)其相關(guān)理論的完全曲解。其中一個(gè)重要誤區(qū)是，即便在學(xué)術(shù)界今天依然有不少人把"小農(nóng)經(jīng)濟(jì)"等同于前商品經(jīng)濟(jì)的"自然經(jīng)濟(jì)"，并把小農(nóng)經(jīng)濟(jì)最重要的理論家恰亞諾夫所提出的關(guān)于"家庭農(nóng)場(chǎng)"的理論視作為局限于前市場(chǎng)化的自給自足自然經(jīng)濟(jì)的理論。（這樣的意見甚至包括明智如內(nèi)汀那樣的理論家--Netting 1993：16；第10章）根據(jù)同樣的思路，許多國外研究中國農(nóng)業(yè)的學(xué)者，都用英文"farmer"（即"農(nóng)場(chǎng)主"，也是美國歷史中一貫使用的詞）而不是"peasant"（即小農(nóng)）來翻譯中文的"農(nóng)民"一詞，而中國自身的英文刊物，也幾乎完全采用了同樣的話語。正如上面所述，許多人認(rèn)為，適用于中國農(nóng)業(yè)的是基于工業(yè)經(jīng)濟(jì)的"現(xiàn)代"經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是今天的所謂"主流"或新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)（包括認(rèn)為私有產(chǎn)權(quán)是一切的關(guān)鍵的所謂"新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)"），而不是恰亞諾夫的"小農(nóng)經(jīng)濟(jì)"理論，以為它只適用于不復(fù)存在的前商品"自然經(jīng)濟(jì)"。

　　首先，這是對(duì)經(jīng)濟(jì)歷史實(shí)際的基本誤解。"小農(nóng)經(jīng)濟(jì)"從來就不是自然經(jīng)濟(jì)，而是長期一直都是一個(gè)部分商品化、部分自給自足的經(jīng)濟(jì)。在具有厚重傳統(tǒng)的國際"農(nóng)民學(xué)"（peasant studies）中，一個(gè)最基本的概念和出發(fā)點(diǎn)是對(duì)"小農(nóng)經(jīng)濟(jì)"的定義：小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是個(gè)部分商品化，部分自給自足的經(jīng)濟(jì)。（經(jīng)典的教科書論述見Eric Wolf 1969）這點(diǎn)在中國非常明顯。尤其是在明清時(shí)期，通過"棉花革命"（1350年幾乎沒有人種植棉花，穿著棉布；1850年幾乎所有的中國人都穿著棉布、棉衣）以及桑蠶經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)增，中國農(nóng)業(yè)經(jīng)歷了蓬勃的商品化。長江下游的松江府變成"衣被天下"的棉紡織品主要產(chǎn)區(qū)，全國小農(nóng)普遍參與糧食與棉布的交換，并且形成了全國性的市場(chǎng)。同時(shí)，像太湖盆地那樣的蠶桑農(nóng)業(yè)、農(nóng)戶的繅絲以及城鎮(zhèn)的絲綢加工業(yè)，為全國的上層階級(jí)提供了其所慣用的衣著商品（農(nóng)民則主要穿著布衣）。在糧食中，越來越區(qū)分出上層階級(jí)所食用的 "細(xì)糧" （大米和麥粉）和農(nóng)民所廣泛食用的 "粗糧" （小米、玉米、高粱，甚至甘薯來替代糧食）。前者早已成為高度商品化的、應(yīng)該稱為"經(jīng)濟(jì)作物"的糧食。在華北，細(xì)糧和棉花成為其兩大"經(jīng)濟(jì)作物"。以上列舉的商品經(jīng)濟(jì)實(shí)例是經(jīng)濟(jì)史學(xué)界的常識(shí)，也是中國20世紀(jì)50到80年代數(shù)十年的學(xué)術(shù)研究，包括國內(nèi)的"資本主義萌芽"學(xué)術(shù)，以及國外上兩代學(xué)術(shù)研究所積累的基本知識(shí)。惟有完全依賴?yán)碚摱鲆暁v史實(shí)際的學(xué)者方才會(huì)擁抱"小農(nóng)經(jīng)濟(jì)"是"自然經(jīng)濟(jì)"的誤解。

　　即便是在理論層面，馬克思-恩格斯便早就有（生產(chǎn)資料自有者的）"小商品生產(chǎn)"（亦稱"簡單商品生產(chǎn)"或商品的"簡單交換"）的概念，認(rèn)識(shí)到農(nóng)民的商品生產(chǎn)以及集市和市鎮(zhèn)中的商品交易。上世紀(jì)50到80年代中國史學(xué)界所采用的是"資本主義萌芽"的概念來擴(kuò)大馬克思-恩格斯原有的"小商品經(jīng)濟(jì)"概念，借以理解明清中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)際。其實(shí)，更有學(xué)者用"萌芽論"于唐宋（以日本"東京學(xué)派"內(nèi)藤虎次郎為主）、甚至戰(zhàn)國時(shí)期（傅筑夫）。諸如此類的學(xué)術(shù)理論和經(jīng)驗(yàn)研究，拙作明清以來的農(nóng)業(yè)歷史的三卷本（特別是第二卷《長江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》）多有涉及，這里不再贅論。

　　即便是新自由主義的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，也早已使用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論來理解、分析（西方的）"家庭農(nóng)場(chǎng)"和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，把前現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)看作是一個(gè)由市場(chǎng)機(jī)制來配置資源的高效率經(jīng)濟(jì)。（Schultz 1964）這樣的理論的誤區(qū)在簡單使用基于機(jī)器時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，沒有了解到有機(jī)能源經(jīng)濟(jì)和無機(jī)能源經(jīng)濟(jì)間的差別--即不可能大幅擴(kuò)增的人力與地力要素與可以大幅擴(kuò)增的機(jī)械、技術(shù)、資本要素間的不同，因此也沒有理解到人地比例對(duì)農(nóng)業(yè)所起的決定性影響。但它比較準(zhǔn)確地看到小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中的商品和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。

　　至于實(shí)體主義理論家（區(qū)別于新自由主義的"形式主義"理論和馬克思主義理論）恰亞諾夫，他的出發(fā)點(diǎn)是對(duì)19世紀(jì)后期和20世紀(jì)初期部分商品化的"小農(nóng)經(jīng)濟(jì)"實(shí)際的精確掌握，讀者只需進(jìn)入他著作中大量的具體經(jīng)驗(yàn)論證便立刻會(huì)看到這點(diǎn)。對(duì)恰氏來說，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是個(gè)一定程度商品化了的經(jīng)濟(jì)這個(gè)事實(shí)，是不言而喻的實(shí)際。而他之所以采用了把實(shí)際中的未曾商品化的部分來作出抽象化的理論分析，主要是為了展示家庭農(nóng)場(chǎng)的特殊組織邏輯。這是高明的理論家所慣用的方法：抽象出其中部分經(jīng)驗(yàn)方才能夠掌握、展示、闡釋其所包含的邏輯。而恰氏特別關(guān)心的是，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)所包含的與資本主義生產(chǎn)單位在組織上的不同邏輯。

　　首先，他說明，一個(gè)家庭農(nóng)場(chǎng)既是一個(gè)生產(chǎn)單位，也是一個(gè)消費(fèi)單位，它的經(jīng)濟(jì)決策會(huì)同時(shí)取決于這兩個(gè)方面；一個(gè)資本主義生產(chǎn)單位則不然，它只是一個(gè)生產(chǎn)單位，其員工自身消費(fèi)的需求不會(huì)影響到企業(yè)的經(jīng)濟(jì)決策。這是個(gè)關(guān)鍵的不同。（Chayanov 1986[1925]："On the Theory of Non-Capitalist Economic Systems," pp. 1-28）恰亞諾夫雖然沒有將"人多地少"的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)作為他研究關(guān)注的核心，但他仍然極具洞察力地指出，一個(gè)家庭農(nóng)場(chǎng)，如果沒有適度面積（相對(duì)其勞動(dòng)力而言）的土地，會(huì)在報(bào)酬遞減的條件下在現(xiàn)有的土地上投入越來越多的勞動(dòng)力，來借以滿足自家消費(fèi)的需求。而一個(gè)資本主義經(jīng)營單位，則不會(huì)這樣做，一旦其邊際勞動(dòng)成本變得高于其邊際收益，便會(huì)停止投入更多的勞動(dòng)力（雇用更多的勞動(dòng)力），因?yàn)槟菢邮菚?huì)虧本的。而家庭農(nóng)場(chǎng)則不同，它必須滿足其自家的消費(fèi)需要。（Chayanov 1986：118）同時(shí)，正因?yàn)樗度氲氖亲约业膭趧?dòng)力而不是雇用的勞動(dòng)力，他不會(huì)像一個(gè)資本主義企業(yè)單位那樣計(jì)算勞動(dòng)力和勞動(dòng)時(shí)間的成本和收益，而會(huì)主要關(guān)注其最終收成是否能夠滿足其家庭消費(fèi)需要。基于此，恰氏構(gòu)建了其著名的消費(fèi)滿足度和勞動(dòng)辛勤度之間的均衡理論，來突出這種非資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)決策和行為。(Chayanov 1986：尤見82~84頁) 其目的不是要說小農(nóng)家庭農(nóng)場(chǎng)完全遵循如此的邏輯，而是要說明這樣的邏輯在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中起到一定的作用。