作者：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)經(jīng)研究所所長、自由貿(mào)易區(qū)研究院院長　趙曉雷

　　國務(wù)院《進(jìn)一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案》對上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施范圍擴(kuò)展后的第二階段深化改革開放做出部署，要求上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)力爭建設(shè)成為開放度最高的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易園區(qū)。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)第二階段的建設(shè)要根據(jù)這一目標(biāo)從三個維度推進(jìn)。

　　1．繼續(xù)將制度創(chuàng)新作為主體建設(shè)任務(wù)深化推進(jìn)的主線。

　　制度創(chuàng)新進(jìn)一步深化推進(jìn)的路徑是：以法治為底線的市場綜合監(jiān)管體制；以管理服務(wù)為職責(zé)的政府行政管理體制；以信用信息為基礎(chǔ)的社會監(jiān)督自律體制；以執(zhí)法聯(lián)動、措施協(xié)同為機(jī)制的綜合執(zhí)法體系，構(gòu)成完善城市管理和市場監(jiān)管的制度模塊。要著力于制度設(shè)計(jì)、制度建設(shè)、制度運(yùn)行、制度維護(hù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，形成擴(kuò)大開放→營商環(huán)境→風(fēng)險監(jiān)管為體系的制度模塊，使制度創(chuàng)新沿著點(diǎn)（試驗(yàn)點(diǎn)）、線（管理?xiàng)l線）、面（綜合管理界面）全面覆蓋。通過以上“深耕試驗(yàn)區(qū)”路徑，使上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成為與國際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度高地，吸引全球高端要素和產(chǎn)業(yè)集聚。

　　2．以功能培育為引領(lǐng)推進(jìn)制度政策創(chuàng)新先行先試。

　　自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的主要任務(wù)和措施有兩個層面：一是把擴(kuò)大開放與體制改革相結(jié)合；二是把培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合。兩個層面互相聯(lián)系，但第二個層面更注重圍繞新的業(yè)態(tài)功能培育、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，努力形成促進(jìn)投資、貿(mào)易和創(chuàng)新的政策支持體系。以功能培育為引領(lǐng)推進(jìn)制度政策創(chuàng)新可以帶動形成新的產(chǎn)業(yè)鏈，包括國際投資、國際貿(mào)易、國際航運(yùn)、國際金融。這些新的產(chǎn)業(yè)鏈又會衍生出更多的服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)鏈，很大一個市場就培育出來了，新的就業(yè)機(jī)會及收入流就產(chǎn)生了。這正是以市場和企業(yè)為主體的經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。而且，這些處于價值鏈高端的產(chǎn)業(yè)鏈做大了，就可以對國際貿(mào)易、國際航運(yùn)、國際金融有影響力和話語權(quán)，有利于參與引領(lǐng)國際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則的制定和新秩序的形成。

　　自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)把企業(yè)作為重要主體，培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，在風(fēng)險可控條件下深化推進(jìn)投資開放、貿(mào)易便利化及金融開放創(chuàng)新建設(shè)，適應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大開放和完善現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制需要。具體事項(xiàng)包括進(jìn)一步擴(kuò)大投資領(lǐng)域開放，有效推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，深化金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新。

　　配合實(shí)行外商投資準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式，進(jìn)一步取消或放寬投資者資質(zhì)要求、外資股比限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入特別管理措施，吸引更多具體項(xiàng)目落地，提高擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放23項(xiàng)措施的項(xiàng)目飽和度。同時實(shí)施2014年國務(wù)院批準(zhǔn)的新一輪31項(xiàng)擴(kuò)大開放措施。對外投資服務(wù)促進(jìn)體系需進(jìn)一步完善。對外直接投資統(tǒng)計(jì)和年檢工作及多部門共享的信息監(jiān)測平臺建設(shè)加快推進(jìn)。爭取在2015年設(shè)立境外投資股權(quán)投資母基金。

　　進(jìn)一步推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級。重點(diǎn)任務(wù)一是積極培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能。離岸貿(mào)易、期貨保稅交割需要進(jìn)一步拓展，相關(guān)的稅收政策及監(jiān)督制度要積極研究并實(shí)施。二是繼續(xù)推進(jìn)與貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變相適應(yīng)的監(jiān)管服務(wù)制度創(chuàng)新。國際貿(mào)易單一窗口要擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，盡快形成有效的制度和運(yùn)行模式。貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度啟動實(shí)施。國際中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務(wù)及監(jiān)管制度有效運(yùn)作。國際貿(mào)易結(jié)算中心試點(diǎn)實(shí)質(zhì)性啟動。

　　深化金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新。重點(diǎn)任務(wù)一是加快金融制度創(chuàng)新。深化推進(jìn)資本項(xiàng)目可兌換的開放創(chuàng)新，包括跨境雙向人民幣資金池、人民幣跨境借款、跨境投融資匯兌便利政策等進(jìn)一步擴(kuò)展和深化；有效實(shí)施《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)境外融資與跨境資金流動宏觀審慎管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化。二是增強(qiáng)金融服務(wù)功能培育。進(jìn)一步推進(jìn)金融服務(wù)業(yè)對符合條件的民營資本和外資金融機(jī)構(gòu)全面開放。加快推進(jìn)面向國際的金融市場平臺建設(shè)，提升資本市場開放水平。

　　3．創(chuàng)新試點(diǎn)對接國家戰(zhàn)略的制度平臺。

　　上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要繼續(xù)準(zhǔn)確把握國家戰(zhàn)略意圖，積極大膽闖、大膽試、自主改，創(chuàng)新試點(diǎn)一系列技術(shù)含量高、創(chuàng)新要求高、戰(zhàn)略意義大的政策平臺，走在制度創(chuàng)新最前沿，力爭建設(shè)成為開放度最高的自由貿(mào)易園區(qū)。

　　針對中美BIT　談判、中歐　BIT　談判以及TPP、TTIP等國際投資貿(mào)易談判框架中的通行規(guī)則，根據(jù)國家利益原則以及制度經(jīng)濟(jì)條件，進(jìn)一步深化推進(jìn)與國際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度政策創(chuàng)新，包括外商控制的VIE結(jié)構(gòu)監(jiān)管制度創(chuàng)新試點(diǎn)；　外國投資信息報(bào)告制度創(chuàng)新試點(diǎn)；競爭中立制度創(chuàng)新試點(diǎn)；防止利潤轉(zhuǎn)移和稅基侵蝕稅收制度創(chuàng)新試點(diǎn)（促進(jìn)投資和貿(mào)易的稅收政策）；雙向開放的國際金融市場建設(shè)試點(diǎn)（科創(chuàng)版納斯達(dá)克市場、企業(yè)債券市場、跨境股權(quán)融資基金市場）。率先建立符合國際化、市場化、法治化要求的投資和貿(mào)易規(guī)則體系。

　　要選擇制度的鏈接端，用制度體系對接國家戰(zhàn)略。如銜接“一帶一路”選擇金融制度創(chuàng)新體系作為鏈接端；銜接長江經(jīng)濟(jì)帶選擇貿(mào)易便利化制度創(chuàng)新體系作為鏈接端；銜接長三角經(jīng)濟(jì)一體化選擇海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)向自貿(mào)區(qū)轉(zhuǎn)型制度創(chuàng)新體系作為鏈接端。要設(shè)計(jì)試驗(yàn)組合型制度平臺創(chuàng)新，為國家頂層戰(zhàn)略提供制度-技術(shù)支持。包括“一帶一路”戰(zhàn)略國際金融鏈接端制度平臺（人民幣跨境支付系統(tǒng)+亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行營運(yùn)總部+金磚國家開發(fā)銀行總部）；　亞太自貿(mào)區(qū)（FTAAP）營運(yùn)試驗(yàn)區(qū)制度平臺（去關(guān)稅壁壘貿(mào)易自由化+BIT投資及權(quán)益保護(hù)規(guī)則+TPP競爭政策規(guī)則及爭端解決機(jī)制）。