原標(biāo)題：大國(guó)崛起領(lǐng)袖因素透析

　　作者：武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，武漢大學(xué)中國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略研究中心主任 阮建平

　　大國(guó)的崛起是一個(gè)主客觀因素綜合作用的結(jié)果。除了地理位置、資源稟賦、文化傳統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)政治制度等因素外，領(lǐng)袖的作用也是不可或缺的。在世界大國(guó)的崛起背后，人們往往都能看到一個(gè)個(gè)杰出領(lǐng)袖的身影。

　　古往今來(lái)大國(guó)崛起的原因雖然不盡相同，但領(lǐng)袖的積極作用都是其中不可或缺的共同因素

　　處于成長(zhǎng)階段的國(guó)家，對(duì)“變革型領(lǐng)袖”的需求更強(qiáng)烈

　　在大眾政治日益普及的今天，關(guān)于領(lǐng)袖的作用似乎是個(gè)日漸淡化的話題。但面對(duì)組織化的集體競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)論是進(jìn)行內(nèi)部協(xié)調(diào)，還是應(yīng)對(duì)外部競(jìng)爭(zhēng)，或者說(shuō)為了應(yīng)對(duì)外部競(jìng)爭(zhēng)而進(jìn)行內(nèi)部協(xié)調(diào)動(dòng)員，領(lǐng)袖的作用絕不是可有可無(wú)的，而是不可或缺的。

　　國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是一種高度組織化的集體競(jìng)爭(zhēng)。只要世界在地緣上仍然分為各個(gè)不同的政治實(shí)體，國(guó)家就是絕大多數(shù)人安全和福利的最主要保障。而資源的有限性和國(guó)際社會(huì)的無(wú)政府狀態(tài)，決定了生存競(jìng)爭(zhēng)依然是國(guó)際關(guān)系的基本特征。在這種高度組織化的集體競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)家的地位及其國(guó)民的安全和福利狀況，在很大程度上取決于國(guó)家的組織效能。面對(duì)復(fù)雜的國(guó)內(nèi)訴求和激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，只有那些最能有效地動(dòng)員和運(yùn)用資源的國(guó)家才能最終勝出。古往今來(lái)大國(guó)崛起的原因雖然不盡相同，但領(lǐng)袖的積極作用都是其中不可或缺的共同因素。

　　美國(guó)著名的哲學(xué)社會(huì)學(xué)家詹姆斯·麥格留戈·伯恩斯通過(guò)對(duì)領(lǐng)袖現(xiàn)象的歷史考察和社會(huì)心理分析，將領(lǐng)袖角色分為三種：“精神領(lǐng)袖”、“法定領(lǐng)袖”和“外權(quán)領(lǐng)袖”。一般來(lái)講，“精神領(lǐng)袖”主要是締造、詮釋和演繹組織的價(jià)值、理念和追求，是組織的精神和靈魂。“法定領(lǐng)袖”擁有組織所賦予的對(duì)內(nèi)控制的權(quán)威。“外權(quán)領(lǐng)袖”可以通過(guò)判斷和決策影響組織的對(duì)外行為和發(fā)展方向。理想的領(lǐng)袖應(yīng)該是集三者為一體的領(lǐng)袖。

　　一般來(lái)講，領(lǐng)袖應(yīng)該具有敏銳的觀察能力，從而使他能夠站在時(shí)代的前沿，超越大多數(shù)人的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)，洞察到未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。與普通大眾相比，領(lǐng)袖不僅具有更大的權(quán)力和影響，還擁有更強(qiáng)烈的使命感。借助政治技巧、堅(jiān)定意志和組織所賦予的權(quán)力，動(dòng)員、組織和協(xié)調(diào)內(nèi)部資源，實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。

　　領(lǐng)袖作用的發(fā)揮方式，受政治制度、社會(huì)意識(shí)和民眾認(rèn)同等諸多因素的影響。根據(jù)領(lǐng)袖與民眾的關(guān)系，詹姆斯·麥格留戈·伯恩斯將領(lǐng)袖分為“變革型領(lǐng)袖”和“交易型領(lǐng)袖”。實(shí)際上，任何一位領(lǐng)袖可能同時(shí)兼具這兩方面的特點(diǎn)，所不同的只是比例差異。處于成長(zhǎng)階段的國(guó)家，對(duì)“變革型領(lǐng)袖”的需求更強(qiáng)烈。而在發(fā)展已較成熟的國(guó)家，由于利益的多元化和相互制約，領(lǐng)導(dǎo)人更多地表現(xiàn)出“交易型”的特征來(lái)。在當(dāng)今的很多發(fā)達(dá)國(guó)家，領(lǐng)袖個(gè)人的作用相對(duì)有限，但絕不是可有可無(wú)的。實(shí)際上，由于政黨競(jìng)爭(zhēng)的日益劣質(zhì)化以及由此而導(dǎo)致的短期行為盛行，使得社會(huì)渴望能有一位強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)來(lái)有效地推行他們所關(guān)切的議程。對(duì)此，詹姆斯·麥格留戈·伯恩斯早在30多年就指出，西方一個(gè)最為普遍的渴望便是對(duì)強(qiáng)有力的富有創(chuàng)造性的領(lǐng)袖的渴求。

　　國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方式的演變，對(duì)一國(guó)領(lǐng)袖提出了更高的要求

　　面對(duì)傳統(tǒng)勢(shì)力和習(xí)慣的阻礙，領(lǐng)袖的權(quán)威和堅(jiān)定意志是確保成功轉(zhuǎn)型的必要條件

　　如果說(shuō)，在近代以前，國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)主要依賴軍事實(shí)力的話，那么進(jìn)入近代之后，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)更多依賴包括軍事、科技、經(jīng)濟(jì)和政治在內(nèi)的綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)。即使就軍事競(jìng)爭(zhēng)而言，也離不開(kāi)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所提供的支撐。因此，亞當(dāng)·斯密早在200多年前就指出，“在古代，富裕文明國(guó)家很難預(yù)防貧窮野蠻國(guó)家的侵略；在近代，貧窮野蠻國(guó)家很難防御富裕文明國(guó)家的主宰”。①

　　國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方式的演變，對(duì)國(guó)家領(lǐng)袖提出了更高的要求，需要從國(guó)力成長(zhǎng)的更寬視角推進(jìn)國(guó)家的發(fā)展?？v觀世界歷史，大國(guó)的崛起往往是一個(gè)由內(nèi)而外的壯大過(guò)程，雖然它最終表現(xiàn)為對(duì)既有國(guó)際格局的打破，但在此之前，首先打破的是國(guó)內(nèi)的傳統(tǒng)秩序。一個(gè)大國(guó)之所以能夠崛起，一個(gè)重要條件就是采取了一種新的經(jīng)濟(jì)和政治方式，從而能夠更有效地增加財(cái)富和進(jìn)行社會(huì)動(dòng)員。

　　近代以來(lái)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，依賴落后生產(chǎn)方式的國(guó)家很難崛起，內(nèi)部四分五裂的國(guó)家也不可能崛起，只有那些采取新的方式進(jìn)而能夠動(dòng)員更多資源和力量并有效協(xié)調(diào)內(nèi)部矛盾的國(guó)家才可能最終崛起。在殘酷的戰(zhàn)爭(zhēng)壓力下，主要大國(guó)紛紛向現(xiàn)代國(guó)家形態(tài)轉(zhuǎn)變，與傳統(tǒng)國(guó)家相比，現(xiàn)代國(guó)家有兩個(gè)基本特征。一個(gè)就是建立起統(tǒng)一的政府和法律制度，確保國(guó)內(nèi)秩序和安全，并為新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和更有效的政治動(dòng)員創(chuàng)造有利條件。歐洲列強(qiáng)最初主要通過(guò)王朝戰(zhàn)爭(zhēng)和絕對(duì)君主制完成現(xiàn)代國(guó)家的初創(chuàng)。美國(guó)的崛起雖然沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)王權(quán)階段，但面對(duì)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后風(fēng)雨飄搖的政治架構(gòu)，以華盛頓為首的美國(guó)開(kāi)國(guó)元?jiǎng)讉兺ㄟ^(guò)起草《聯(lián)邦憲法》，初步確立起了美國(guó)的政體和聯(lián)邦權(quán)威。到林肯時(shí)期，最終完成了國(guó)家的政治構(gòu)建。第二個(gè)就是創(chuàng)立經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的技術(shù)和制度基礎(chǔ)。按照熊彼特的話來(lái)說(shuō)，就是解放人民，讓他們工作和創(chuàng)造財(cái)富，然后對(duì)這些財(cái)富進(jìn)行征稅，用于國(guó)內(nèi)福利和國(guó)家軍事力量。

　　這種轉(zhuǎn)變意味著對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)、權(quán)力等級(jí)、思想觀念和運(yùn)行方式的巨大變革，因而也是充滿矛盾和斗爭(zhēng)的過(guò)程。尤其在初始階段，大多數(shù)人依然停留在傳統(tǒng)方式中，并未意識(shí)到轉(zhuǎn)變的意義，甚至?xí)?duì)其進(jìn)行抵制。面對(duì)傳統(tǒng)勢(shì)力和習(xí)慣的阻礙，領(lǐng)袖的權(quán)威和堅(jiān)定意志是確保成功轉(zhuǎn)型的必要條件?！吧w有非常之功，必待非常之人”。

　　大國(guó)的崛起很少一蹴而就，往往是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。而在每一個(gè)階段，其發(fā)展也是不平衡的。不平衡發(fā)展是一種客觀現(xiàn)象，但如果任由其長(zhǎng)期積累而不解決，必然危及到未來(lái)的進(jìn)一步發(fā)展，甚至崛起本身。因此，面對(duì)新的挑戰(zhàn)，需要領(lǐng)袖人物及時(shí)作出恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略決斷來(lái)，才能延續(xù)國(guó)家崛起的進(jìn)程。19世紀(jì)后期，美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力已經(jīng)躍居世界前列，但資本的高度集中和壟斷的空前發(fā)展，不僅危及到大批中小企業(yè)的生存和消費(fèi)者利益，而且影響到政治分權(quán)制衡機(jī)制的運(yùn)行。面對(duì)社會(huì)各界的日益不滿，西奧多·羅斯福指出，公司的影響已是一種事實(shí)，制約它的唯一出路就是建立大政府和聯(lián)邦法規(guī)。政府不應(yīng)抵制工業(yè)化的集權(quán)影響，而應(yīng)該駕馭它，使之服務(wù)于創(chuàng)建更偉大的國(guó)家統(tǒng)一和社會(huì)凝聚。②通過(guò)反壟斷法的實(shí)施以及建立保護(hù)勞工權(quán)益等一系列立法，美國(guó)逐步緩解了此前積累的國(guó)內(nèi)矛盾，維護(hù)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)內(nèi)穩(wěn)定，為二戰(zhàn)后的最終崛起注入了新的動(dòng)力。

　　與英法等國(guó)相比，德國(guó)、俄羅斯和日本等國(guó)領(lǐng)袖在其崛起過(guò)程中發(fā)揮了更加顯著的作用。當(dāng)英國(guó)和法國(guó)先后完成工業(yè)革命走向世界中心時(shí)，德國(guó)還處于四分五裂之中，俄羅斯仍然是一個(gè)落后的歐洲農(nóng)業(yè)國(guó)，而日本還處于幕府割據(jù)狀態(tài)。在主動(dòng)或被動(dòng)地認(rèn)識(shí)到英法等國(guó)的先進(jìn)之后，這些國(guó)家的精英領(lǐng)袖痛下決心，積極借助國(guó)家力量推動(dòng)國(guó)家轉(zhuǎn)型。在德意志民族意識(shí)的復(fù)興大潮中，“鐵血宰相”俾斯麥運(yùn)用嫻熟的外交謀略和武力完成了德國(guó)的統(tǒng)一，結(jié)束了200多年的分裂狀態(tài)。在此基礎(chǔ)上，借助國(guó)家力量大力扶植資本主義的發(fā)展。當(dāng)時(shí)，英國(guó)一位著名的政治家就表示，德國(guó)的統(tǒng)一意味著歐洲均勢(shì)將被徹底打破。事實(shí)上，在統(tǒng)一后短短的二十年時(shí)間里，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速趕超了傳統(tǒng)大國(guó)英國(guó)和法國(guó)；為了學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，沙皇彼得一世隱姓埋名到西歐各國(guó)進(jìn)行長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的考察，甚至不惜當(dāng)海員、木匠和工人。回到國(guó)內(nèi)后，彼得一世對(duì)俄羅斯傳統(tǒng)社會(huì)提出了近乎執(zhí)拗的改革方案；在被美國(guó)打開(kāi)國(guó)門后，日本的澀澤榮一、大久保利通等精英領(lǐng)袖潛心學(xué)習(xí)西方先進(jìn)的技術(shù)和制度，并在日本身體力行地推行。這些精英領(lǐng)袖對(duì)加速其國(guó)家轉(zhuǎn)型和崛起發(fā)揮了有目共睹的重要作用。

　　后發(fā)國(guó)家的崛起更需杰出領(lǐng)袖的權(quán)威保障

　　從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的過(guò)渡時(shí)期就是一個(gè)克服社會(huì)動(dòng)蕩和防止政治衰朽的歷史階段

　　與傳統(tǒng)大國(guó)的崛起不同，后發(fā)國(guó)家的崛起既面臨著“彎道趕超”的歷史機(jī)遇，也面臨著完成國(guó)家轉(zhuǎn)型和應(yīng)對(duì)既有大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的雙重挑戰(zhàn)。及時(shí)地把握歷史機(jī)遇、成功應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，是后發(fā)國(guó)家崛起的關(guān)鍵。

　　美國(guó)比較政治學(xué)代表人物阿爾蒙德發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家是經(jīng)過(guò)平均250多年發(fā)展才達(dá)到今天成熟穩(wěn)定的程度。而對(duì)于大多數(shù)在二戰(zhàn)后才獲得獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家而言，卻面臨著，“在建立起有效的中央決策機(jī)構(gòu)和形成促進(jìn)民主參政的組織之前，就受到了要求為民主參與決策開(kāi)放渠道的壓力；在具備生產(chǎn)福利的能力之前，也受到了要求分配物質(zhì)福利的壓力”。③由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，一些國(guó)家甚至連現(xiàn)代民族國(guó)家的塑造尚未完成，更談不上形成發(fā)展現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和進(jìn)行有效治理的能力。

　　與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，后發(fā)國(guó)家無(wú)論經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、文化教育水平、制度建設(shè)，還是普通大眾的現(xiàn)代意識(shí)和行為習(xí)慣等方面，都存在程度不同的差距。美國(guó)著名政治學(xué)者塞繆爾·亨廷頓在總結(jié)發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)代化經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)時(shí)指出，從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的過(guò)渡時(shí)期就是一個(gè)克服社會(huì)動(dòng)蕩和防止政治衰朽的歷史階段。要根除國(guó)內(nèi)政治的動(dòng)蕩和衰朽，這些國(guó)家就必須建立起強(qiáng)大的政府。而強(qiáng)大政府的構(gòu)建和維持依賴強(qiáng)大政黨的締造和鞏固。

　　因此，面對(duì)現(xiàn)代國(guó)家轉(zhuǎn)型的歷史重任和既有大國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，后發(fā)國(guó)家的崛起更需杰出領(lǐng)袖的權(quán)威保障。事實(shí)上，作為發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)中實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的成功典范，新加坡、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣，都是在威權(quán)領(lǐng)袖治理下實(shí)現(xiàn)的。

　　杰出領(lǐng)袖的權(quán)威有助于確保國(guó)家的穩(wěn)定轉(zhuǎn)型。面對(duì)總體較低的經(jīng)濟(jì)文化水平、參差不齊的地區(qū)狀況和多樣化的內(nèi)部訴求，沒(méi)有足夠的領(lǐng)袖權(quán)威，不僅難以確保內(nèi)部穩(wěn)定和秩序，也難以制定和執(zhí)行有效的發(fā)展戰(zhàn)略。一些發(fā)展中國(guó)家之所以陷入停滯與動(dòng)蕩的泥潭，就在于缺乏一個(gè)有足夠威望的領(lǐng)袖及其領(lǐng)導(dǎo)下的政府，以平衡不同個(gè)人、群體和地區(qū)的訴求。

　　杰出領(lǐng)袖的權(quán)威有助于集中資源實(shí)現(xiàn)跨越式趕超。面對(duì)既有大國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，后發(fā)國(guó)家存在諸多不利因素。如果亦步亦趨追隨那些大國(guó)的步伐，其結(jié)果將是步步落后。唯有借助國(guó)家的力量，集中資源辦大事，抓住歷史機(jī)遇，首先在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)優(yōu)先趕超，再逐步擴(kuò)展到其他領(lǐng)域，才能實(shí)現(xiàn)全面趕超。

　　中國(guó)的崛起面臨著國(guó)家轉(zhuǎn)型和既有大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的多重壓力

　　需要權(quán)威的領(lǐng)袖及其領(lǐng)導(dǎo)下的政黨和政府，克服社會(huì)分歧，確保穩(wěn)定轉(zhuǎn)型，并有效動(dòng)員和集中社會(huì)資源，抓住機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)趕超

　　目前的中國(guó)正處在國(guó)家崛起和民族復(fù)興的關(guān)鍵時(shí)刻。170多年來(lái)，無(wú)數(shù)仁人志士為實(shí)現(xiàn)這一夢(mèng)想進(jìn)行了不懈努力，付出了巨大的代價(jià)，取得了非凡的成績(jī)。

　　“中國(guó)夢(mèng)”的提出，表明經(jīng)過(guò)新中國(guó)成立以來(lái)60多年的發(fā)展，現(xiàn)在比過(guò)去170多年里的任何時(shí)候更接近于實(shí)現(xiàn)國(guó)家崛起和民族復(fù)興的偉大夢(mèng)想。但與此同時(shí)，歷史積累和現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生的各種問(wèn)題和矛盾也在空前激化。同其他后發(fā)國(guó)家一樣，中國(guó)的崛起也面臨著國(guó)家轉(zhuǎn)型和既有大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的雙重壓力。因此，依然需要權(quán)威的領(lǐng)袖及其領(lǐng)導(dǎo)下的政黨和政府，克服社會(huì)分歧，確保穩(wěn)定轉(zhuǎn)型，并有效動(dòng)員和集中社會(huì)資源，抓住機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)趕超。

　　在現(xiàn)代西方國(guó)家，由于制度比較成熟健全，政黨功能逐漸退化為選舉工具，領(lǐng)袖的主要工作是進(jìn)行交易和協(xié)調(diào)。在中國(guó)，共產(chǎn)黨承擔(dān)著領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的重任。作為黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人，權(quán)威領(lǐng)袖在破除積弊陋習(xí)、倡導(dǎo)新風(fēng)、凝聚人心、確保穩(wěn)定轉(zhuǎn)型方面能夠發(fā)揮重大作用。

　　伯恩斯發(fā)現(xiàn)，變革型領(lǐng)袖除了主導(dǎo)戰(zhàn)略決策和組織協(xié)調(diào)外，還有一項(xiàng)重要的作用就是提供道德領(lǐng)導(dǎo)。這種道德領(lǐng)導(dǎo)不僅在于領(lǐng)袖本身在言行上符合公認(rèn)的道德要求，更在于以一種符合國(guó)家整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的方式喚起國(guó)民對(duì)其雄心和目標(biāo)的認(rèn)同。在當(dāng)前的中國(guó)，領(lǐng)袖身上這種源自于強(qiáng)烈國(guó)家責(zé)任感和歷史使命感的雄心和目標(biāo)，不僅有助于激起民眾的政治熱情，凝聚共識(shí)，緩解轉(zhuǎn)型過(guò)程的分歧和矛盾，還有助于維系黨和政府的公信力，彌補(bǔ)轉(zhuǎn)型時(shí)期的制度空白。

　　從實(shí)踐來(lái)講，人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，國(guó)家偉力之最深厚根源在于人民。大國(guó)的崛起最終取決于能否建立起一種能夠最大限度地調(diào)動(dòng)民眾積極性的機(jī)制。面對(duì)日益復(fù)雜的挑戰(zhàn)和不斷多元化的利益訴求，擴(kuò)大民眾的政治參與是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要途徑。但如果缺乏成熟的參與習(xí)慣和健全的制度渠道，民眾被激發(fā)起來(lái)的政治能量難以得到有序釋放，反而會(huì)導(dǎo)致動(dòng)蕩。因此，亨廷頓強(qiáng)調(diào)，只有協(xié)調(diào)好政治制度建設(shè)和政治參與的關(guān)系，才能夠?qū)崿F(xiàn)成功的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。在當(dāng)前中國(guó)，由于法律和制度的滯后，民眾和社會(huì)組織的自治能力有限，政治意識(shí)和參與習(xí)慣還不成熟，必須借助領(lǐng)袖和政府的權(quán)威有序擴(kuò)大民眾的政治參與。任何一種機(jī)制的有效運(yùn)行，都需要與之相應(yīng)的思維和行為習(xí)慣。無(wú)論是在其初始啟動(dòng)階段，還是后來(lái)的長(zhǎng)期運(yùn)行中，領(lǐng)袖的率先垂范都將產(chǎn)生不可替代的示范效應(yīng)。