二、比較政治學(xué)對(duì)國(guó)家治理研究的意義

　　國(guó)內(nèi)關(guān)于國(guó)家治理的研究主要采用規(guī)范的分析方法，即從政治哲學(xué)的角度來(lái)討論國(guó)家治理的價(jià)值、意義和基本邏輯。規(guī)范分析對(duì)于國(guó)家治理研究非常重要，畢竟理論和邏輯的推演對(duì)于厘清概念具有基礎(chǔ)性的作用，國(guó)家治理是治理的一部分，國(guó)外關(guān)于治理的研究也首先是從規(guī)范分析的角度展開(kāi)的。然而，規(guī)范視角的國(guó)家治理研究也有其不足。這種方法高度依賴(lài)研究者的價(jià)值定位，持批判立場(chǎng)的研究者總會(huì)認(rèn)為自己國(guó)家的國(guó)家治理模式有問(wèn)題，而持自我中心立場(chǎng)的研究者則總會(huì)認(rèn)為自己國(guó)家的國(guó)家治理模式是最優(yōu)越的。缺乏公正立場(chǎng)的規(guī)范主義研究很容易出現(xiàn)自說(shuō)自話的問(wèn)題。

　　因此，國(guó)家治理研究不僅需要在規(guī)范層面上展開(kāi)，而且更需要在實(shí)證層面上展開(kāi)。國(guó)內(nèi)關(guān)于國(guó)家治理的實(shí)證研究相對(duì)較少。這些實(shí)證研究成果一方面集中于對(duì)中國(guó)國(guó)家治理經(jīng)驗(yàn)的探討，⑧另一方面則集中于某國(guó)的國(guó)別治理模式或經(jīng)驗(yàn)研究(案例多為俄羅斯和東亞國(guó)家等)。⑨本文在這里希望從方法論的角度更為完整地討論國(guó)家治理的實(shí)證研究。根據(jù)美國(guó)政治學(xué)家阿倫·利帕特(Arend lijphart)的劃分，社會(huì)科學(xué)的實(shí)證研究方法可以分為四種：實(shí)驗(yàn)方法、統(tǒng)計(jì)方法、比較方法和個(gè)案方法。⑩這四種方法都可以用來(lái)進(jìn)行國(guó)家治理研究，然而它們都有其優(yōu)勢(shì)和不足。實(shí)驗(yàn)方法更加接近科學(xué)的特征，但是對(duì)國(guó)家治理進(jìn)行實(shí)驗(yàn)在現(xiàn)實(shí)中很難操作。統(tǒng)計(jì)方法在國(guó)家治理研究中有一定的可行性，然而，統(tǒng)計(jì)方法的適用也只能限定在一些微觀數(shù)據(jù)容易獲得的領(lǐng)域，如選舉、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)福利、人口等。對(duì)于國(guó)家治理中更為常見(jiàn)和主要的非量化信息，統(tǒng)計(jì)方法顯然無(wú)能為力。個(gè)案分析更多適用于社會(huì)學(xué)和民族學(xué)等研究中，主要基于田野調(diào)查來(lái)獲得研究數(shù)據(jù)。對(duì)于國(guó)家治理研究而言，個(gè)案分析是必要的，譬如，對(duì)某國(guó)國(guó)家治理的模式、特征、內(nèi)在機(jī)理等內(nèi)容進(jìn)行研究；同時(shí)，個(gè)案研究也是不充分的，與規(guī)范研究相似，在一定程度上它也具有自說(shuō)白話的缺點(diǎn)。

　　相比以上三種方法而言，比較方法最適合進(jìn)行國(guó)家治理研究。具體理由如下：第一，比較方法可以突出多國(guó)比較。國(guó)家治理的特征和優(yōu)勢(shì)需要放在比較的環(huán)境下才能更好地加以總結(jié)。或者說(shuō)，國(guó)家治理的科學(xué)性需要放在比較中進(jìn)行驗(yàn)證和觀察。第二，比較方法是少案例比較。這一點(diǎn)與國(guó)家治理的研究特征相契合。國(guó)家的比較很難獲得太多的案例，如果案例太多，案例的細(xì)節(jié)特征就很難把握，如果案例數(shù)量足夠多(如30個(gè)以上)，而且量化的數(shù)據(jù)容易獲得，那么就可以進(jìn)行定量研究。但是，國(guó)家的比較如果強(qiáng)調(diào)政治制度、政治文化等較為質(zhì)性的變量，并且，假如影響結(jié)果的質(zhì)性變量又很多，那么較為適合的方法就是比較方法。簡(jiǎn)言之，比較方法最適合針對(duì)那些“案例少、變量多”的問(wèn)題展開(kāi)研究，而國(guó)家治理就非常符合比較方法的研究特征。國(guó)家治理是相對(duì)宏觀的研究問(wèn)題，其涉及經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化等多個(gè)方面的影響變量，同時(shí)，要完整地把握這些變量，又很難獲得較多的案例，所以，國(guó)家治理最適合的研究方法應(yīng)該是比較方法。應(yīng)該說(shuō)，比較方法有非常濃重的質(zhì)性特征。當(dāng)然，這里的“質(zhì)性”是基于科學(xué)設(shè)計(jì)的質(zhì)性研究。比較方法的基本邏輯仍然是控制，即通過(guò)比較來(lái)控制無(wú)關(guān)變量，并觀察結(jié)果變量和原因變量之間的關(guān)系。

　　用比較方法研究國(guó)家治理可以從如下領(lǐng)域著手：第一，國(guó)家治理的類(lèi)型學(xué)。類(lèi)型學(xué)的研究是比較政治研究中最重要的內(nèi)容之一，(11)主要在知識(shí)歸納的基礎(chǔ)上展開(kāi)。可操作的類(lèi)型學(xué)研究至少有兩種：一種是標(biāo)簽類(lèi)型學(xué)，即在基本特征的基礎(chǔ)上進(jìn)行類(lèi)型總結(jié)。其實(shí)質(zhì)是歸納邏輯，其把現(xiàn)實(shí)的案例通過(guò)合并同類(lèi)項(xiàng)，歸為幾個(gè)可以貼以標(biāo)簽的類(lèi)別。這種類(lèi)型學(xué)分析的優(yōu)點(diǎn)是接近現(xiàn)實(shí)，即分類(lèi)的類(lèi)型容易在現(xiàn)實(shí)中找到對(duì)應(yīng)的例子。另一種則是矩陣類(lèi)型學(xué)，即以兩個(gè)變量或多個(gè)變量為基礎(chǔ)進(jìn)行矩陣的排列組合。標(biāo)簽類(lèi)型學(xué)和矩陣類(lèi)型學(xué)都可以幫助總結(jié)國(guó)家治理的模式特征。

　　第二，國(guó)家治理的質(zhì)性比較分析。質(zhì)性比較分析(Qualitative Comparative Analysis，縮寫(xiě)為QCA)是比較政治研究近年來(lái)的新進(jìn)展，其內(nèi)容主要由清晰集和模糊集等方法構(gòu)成。該方法的主要邏輯是將多個(gè)案例在不同變量上的基本表現(xiàn)(在清晰集中就是0或1的賦值，而在模糊集中則是0到1之間的刻度值)，用一張真值表(truth table)表現(xiàn)出來(lái)，然后再用邏輯運(yùn)算得出結(jié)果變量與解釋變量之間的關(guān)系。該方法最接近傳統(tǒng)比較政治研究的方法，同時(shí)也是傳統(tǒng)比較政治研究的科學(xué)化。質(zhì)性比較分析最佳的案例數(shù)是15-35個(gè)(其中包括負(fù)面案例)，最佳的解釋變量數(shù)為5-6個(gè)。質(zhì)性比較分析的優(yōu)勢(shì)是可以得出導(dǎo)致結(jié)果的原因組合。換言之，運(yùn)用質(zhì)性比較分析，我們可以找到導(dǎo)致國(guó)家治理成功或失敗的原因組合。目前關(guān)于國(guó)家治理的許多研究成果都可以用QCA方法來(lái)進(jìn)一步提升其分析結(jié)果的質(zhì)量。譬如，目前關(guān)于失效國(guó)家出現(xiàn)了大量的研究成果，那么我們可以在已有研究成果的基礎(chǔ)上針對(duì)國(guó)家失效進(jìn)行原因組合分析。

　　第三，國(guó)家治理的比較歷史分析。比較歷史分析(Comparative Historical Analysis)也是目前比較政治研究的新進(jìn)展，其主要集中在兩個(gè)方向的分支發(fā)展上。第一類(lèi)分支力圖在過(guò)程性機(jī)制上有所突破，嘗試對(duì)統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)構(gòu)性缺陷進(jìn)行彌補(bǔ)。一般來(lái)說(shuō)，統(tǒng)計(jì)分析只關(guān)注自變量X和因變量Y之間的相關(guān)性，對(duì)自變量X的變化如何導(dǎo)致因變量Y變化的過(guò)程和方式往往缺乏研究。而這種方法則嘗試通過(guò)對(duì)中介性機(jī)制的發(fā)現(xiàn)，來(lái)找到X與Y之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。第二類(lèi)分支則試圖建立比較歷史的綜合分析框架。這類(lèi)方法試圖發(fā)展出關(guān)于比較歷史分析的一系列完整概念，如路徑依賴(lài)、初始條件、偶發(fā)事件、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、自我強(qiáng)化、順序、持續(xù)時(shí)長(zhǎng)、時(shí)機(jī)等，并在這些概念的基礎(chǔ)上建構(gòu)一個(gè)綜合分析框架，以試圖找到事件在歷史中的位置、持續(xù)時(shí)間以及先后順序等因素對(duì)結(jié)果的影響。比較歷史分析是一種過(guò)程分析，運(yùn)用這種過(guò)程分析，可以把國(guó)家治理的動(dòng)態(tài)過(guò)程完整地剖析和展現(xiàn)出來(lái)。