作者：石濤

　　發(fā)達國家市場監(jiān)管機構(gòu)改革的基本特點

　　監(jiān)管機構(gòu)遵循的基本原則。一般而言，主要發(fā)達國家政府監(jiān)管機構(gòu)的建立普遍遵循以下原則：依法設(shè)立的原則、可問責(zé)性的原則、透明性原則、成本收益的原則、專業(yè)化原則。特別是對監(jiān)管機構(gòu)成本收益原則的要求則日益明顯。通常來說，監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置和作用集中反映在監(jiān)管成本和監(jiān)管收益兩個方面。監(jiān)管機構(gòu)的運行、職能的實施等等都需要大量的人財物的支出，而通過經(jīng)濟性監(jiān)管或者社會性監(jiān)管，經(jīng)濟社會在局部甚至全局實現(xiàn)良性發(fā)展，取得了經(jīng)濟社會效益的增進，即監(jiān)管收益的增加。監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)立必須要有成本收益的意識，并且在實踐中要遵循監(jiān)管收益不小于監(jiān)管成本的基本原則，否則，監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)立就無實際意義。

　　監(jiān)管機構(gòu)的目標(biāo)。一般而言，市場監(jiān)管機構(gòu)追求的是公共利益目標(biāo)，例如公共秩序、公共福利，糾正各種市場失靈現(xiàn)象等。但由于監(jiān)管機構(gòu)是由眾多微觀利益主體組成的組織，因此，微觀個體在既定的許可范圍內(nèi)也追求薪酬、福利和職務(wù)升遷等自利目標(biāo)。因此，監(jiān)管機構(gòu)的公共利益目標(biāo)和微觀個體的自立性目標(biāo)之間的沖突也就不可避免。過于強調(diào)兩者中的任一方面都會帶來問題。忽略個體利益的正常訴求而過于強調(diào)公共利益則會造成微觀激勵機制的不足，如果對個人利益的追求偏離了監(jiān)管機構(gòu)對公共利益追求的軌跡，往往會造成尋租等腐敗問題的發(fā)生，造成監(jiān)管機構(gòu)目標(biāo)的偏離。因此，需要通過不同的制度設(shè)計來實現(xiàn)公共利益和個人利益的平衡發(fā)展。

　　權(quán)責(zé)分配。任何組織的正常運行都必須要根據(jù)有關(guān)的授權(quán)原則和工作范圍的匹配性進行一定的權(quán)力配置和崗位工作設(shè)置，并將權(quán)、責(zé)、職進行相應(yīng)的有效結(jié)合，避免出現(xiàn)權(quán)力過大、責(zé)任過小或者相反情況的出現(xiàn)。由于監(jiān)管機構(gòu)所具有的特殊屬性、特殊地位，往往授權(quán)機構(gòu)賦予監(jiān)管機構(gòu)以靈活處置的權(quán)力，這種自由裁量權(quán)的大小既給予專業(yè)監(jiān)管機構(gòu)處置復(fù)雜情況的靈活性，但同時也正是這種自由度比較大的裁量權(quán)帶來了潛在的腐敗可能。因此，在對監(jiān)管機構(gòu)進行權(quán)責(zé)配置的過程中，必須將權(quán)力和責(zé)任進行有效對等配置；同時，按照崗位要求對監(jiān)管機構(gòu)的人員能力和素質(zhì)進行合理設(shè)置，真正做到因崗設(shè)人、人盡其才。

　　經(jīng)費來源。任何機構(gòu)的運行都需要有一定的經(jīng)費投入，從各國監(jiān)管機構(gòu)的經(jīng)費來源的一般情況來看，主要有財政預(yù)算和產(chǎn)業(yè)收費兩大類。公共財政預(yù)算通常是議會有預(yù)算權(quán)，最高行政首長有概算權(quán)，兩者相互博弈形成最終財政預(yù)算。對于產(chǎn)業(yè)收費而言，主要是向被監(jiān)管產(chǎn)業(yè)收取規(guī)費而來，例如通常在電信業(yè)的經(jīng)營許可收費等；當(dāng)然，收費的多少需要有一定的約束條件限制。除了上述兩種經(jīng)費來源之外，一般情況下還有資產(chǎn)收入、基金收入、罰金收入以及借款和捐款等形式。對于資產(chǎn)收入而言，通常是許可有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)擁有一定的不動產(chǎn)并進行投資，將投資收入用于監(jiān)管經(jīng)費不足。一些國家還建立了普遍服務(wù)基金，甚至將上年收入的一定比例進行計提來彌補和補充監(jiān)管機構(gòu)經(jīng)費的不足。在一些國家可以將罰金用于監(jiān)管機構(gòu)開銷；一些國家授權(quán)監(jiān)管機構(gòu)可以通過借款和接受捐贈來獲得監(jiān)管機構(gòu)的運行經(jīng)費。

　　選任機制。監(jiān)管機構(gòu)的首長和委員的任命機制關(guān)系到監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)力正常運行問題，因此必須要清楚監(jiān)管機構(gòu)的選任機制，即監(jiān)管機構(gòu)的首長和委員由誰來委派的問題。一般來說，監(jiān)管機構(gòu)的首長和委員的任命主要包括：政府機構(gòu)行政首長委派、最高行政首長委派監(jiān)管機構(gòu)首長而由立法機構(gòu)委派委員、最高行政首長委派監(jiān)管機構(gòu)首長而由最高行政首長和立法機構(gòu)委派委員、最高行政首長經(jīng)過議會批準(zhǔn)后委派監(jiān)管機構(gòu)首長和委員以及最高行政首長直接委派監(jiān)管機構(gòu)首長和委員等五種情況。進一步來看，監(jiān)管機構(gòu)的首長和委員要么是最高行政首長直接任命，要么是由最高行政首長和立法機構(gòu)相互制衡后共同任命。上述五種選任機制也表明了并沒有普適性的單一的選任機制，各國都是根據(jù)本國的實際權(quán)力架構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展的實際情況作出適宜的制度安排，從而推動監(jiān)管機構(gòu)作用的正常發(fā)揮。