作者：李欣（武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院副教授）

　　2010年以來，新版《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的規(guī)制要目逐漸形成，面對復(fù)雜的國際環(huán)境和國家戰(zhàn)略的需要，中國明確提出了新型舉國體制的科技治理戰(zhàn)略。在工業(yè)化目標(biāo)和市場化目標(biāo)之后，中國的科技事業(yè)正式進(jìn)入了新時代。無論從國家整體規(guī)劃目標(biāo)，還是從具體規(guī)制來看，新型舉國體制都是適應(yīng)新時期科技事業(yè)發(fā)展的制度安排，在繼續(xù)突出科技與工業(yè)化目標(biāo)及市場化目標(biāo)的基礎(chǔ)上，更加強(qiáng)調(diào)國家與政府的作用。

　　符合路徑依賴邏輯

　　2010年以來，國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，外部環(huán)境出現(xiàn)迅速變化，科技創(chuàng)新作為當(dāng)前國家間競合的焦點(diǎn)，以國家意志整合資源應(yīng)對外部競合壓力與內(nèi)部發(fā)展壓力體現(xiàn)了一種制度的路徑依賴。尤其是在現(xiàn)實的安全與發(fā)展壓力之下，“舉國體制”迅速實現(xiàn)工業(yè)化的成功制度經(jīng)驗成為推進(jìn)科技創(chuàng)新的合理選擇，符合路徑依賴的邏輯。

　　當(dāng)然，任何制度都存在客觀的“副作用”，強(qiáng)調(diào)國家意志引導(dǎo)科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展的制度設(shè)計存在其“另一面”。一方面，市場在科技創(chuàng)新方向上的試錯成本遠(yuǎn)高于國家政府的主導(dǎo)，因此在目標(biāo)“1”是確定的情況下，新型舉國體制在實現(xiàn)“1”的科技突破是成本較低的；而在“1”并不確定需要從“0”到“1”進(jìn)行探索試錯的情況下，市場的作用不可替代。我國的新型舉國體制依然是在全球科技方向業(yè)已確定的背景下，尋求“1”的突破的制度設(shè)計。“后發(fā)優(yōu)勢”不僅彌補(bǔ)了“1”的缺陷，同時能在“1”到“N”的發(fā)展中提高效率。這種策略選擇符合目前全球基礎(chǔ)科學(xué)處于“瓶頸期”的戰(zhàn)略判斷。但是，在從“0”到“1”的領(lǐng)域，中國依然落后，新型舉國體制的適應(yīng)性效率將在未來面對不確定性科技“邊疆”時迅速降低。另一方面，中國科技創(chuàng)新事業(yè)存在“先天的”“欠開放性”，這種“欠開放性”決定了選擇新型舉國體制的合理性，也造成了長期持續(xù)性的不可預(yù)期，這也是為什么將其嚴(yán)格限定在“關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”領(lǐng)域的原因。為此，以市場的開放性換取科技創(chuàng)新的開放性，是新型舉國體制重要的價值邏輯。

　　在開放與自主中尋找均衡點(diǎn)

　　新中國成立以來，中國的科技創(chuàng)新事業(yè)尤其是尖端科技被孤立封鎖了數(shù)十年，中國科技創(chuàng)新事業(yè)存在“先天的”“欠開放性”問題。事實上，從整個世界而言，沒有一個國家或地區(qū)同時擁有足以支持科技創(chuàng)新事業(yè)領(lǐng)先世界的充足人才、資金與組織效率，所有政府均面臨著獨(dú)立自主與技術(shù)開放的“兩難”選擇。其中，“開放性”包括內(nèi)部開放與外部開放兩個政策選項，內(nèi)外部完全開放將大大削弱政府的作用與價值，完全不開放則將使科技創(chuàng)新事業(yè)失去足夠資源支撐。“自主性”則是應(yīng)對外部競合壓力、提升國際競爭力的根本。新型舉國體制面對“欠開放性”問題，以組織高效率來強(qiáng)化“自主性”，進(jìn)而維持國際競爭力，是符合邏輯的選擇。我國始終擁有強(qiáng)大的國家政治動員能力，市場的激勵也不斷成熟。毫無疑問，這是一種明顯的比較優(yōu)勢。因此，在“國家重點(diǎn)事業(yè)”上由國家和政府主導(dǎo)人員和資金配置，進(jìn)行組織管理與戰(zhàn)略規(guī)劃，具有必然性。

　　當(dāng)然，新型舉國體制存在強(qiáng)化國家能力與多樣性欠缺的邏輯悖論。由于外部壓力而導(dǎo)致了“欠開放性”，必須依靠優(yōu)勢組織能力彌補(bǔ)人才資金的稀缺，進(jìn)而強(qiáng)化了國家能力，但卻在樹立依靠整體作用的價值取向同時，降低了內(nèi)部的多樣性。科技研發(fā)與應(yīng)用市場的多樣性與差異化是創(chuàng)新的根本動力，任何科技創(chuàng)新體制都必須在開放性與自主性之間尋求均衡。這也是最新一版《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》在新型舉國體制背景下新增“區(qū)域科技創(chuàng)新”“國際科學(xué)技術(shù)合作”兩章的原因。

　　符合科技創(chuàng)新基本規(guī)律

　　2022年9月，中央全面深化改革委員會第二十七次會議審議通過了《關(guān)于健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制的意見》，正式將新型舉國體制限定在科技創(chuàng)新的“關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”領(lǐng)域。通過達(dá)成政治共識，新型舉國體制在科技創(chuàng)新領(lǐng)域可以短期內(nèi)迅速提升資源配置效率和組織效率，為未來科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化、市場化夯實基礎(chǔ)。所以，新型舉國體制的政治屬性符合中國科技創(chuàng)新環(huán)境的要求，符合科技創(chuàng)新的基本規(guī)律。從經(jīng)濟(jì)屬性上看，新型舉國體制限定于突破“卡脖子”問題，但從理論上講，單純的科學(xué)屬于認(rèn)知范疇，表現(xiàn)為人類對世界的認(rèn)知深化，不存在所謂“卡脖子”問題。“卡脖子”問題是以改造世界的應(yīng)用技術(shù)為判斷標(biāo)準(zhǔn)，從社會實用需求的角度“拉動”技術(shù)進(jìn)步與相應(yīng)的科學(xué)發(fā)展，由于制度性壁壘導(dǎo)致科學(xué)知識與先進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散的阻滯，影響到產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈等安全保障的相關(guān)問題。因此，中國新型舉國體制所瞄準(zhǔn)的“卡脖子”問題，實質(zhì)上主要與應(yīng)用技術(shù)相關(guān)，即從“1”到“N”的技術(shù)革新。與其相關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)研究發(fā)展，則在強(qiáng)調(diào)應(yīng)用技術(shù)進(jìn)步的實用性目標(biāo)下，得到國家有選擇的資源傾斜。這也是新版《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》分別重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)“基礎(chǔ)研究”“應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化”兩章的原因。

　　由經(jīng)濟(jì)社會需求“拉動”應(yīng)用技術(shù)發(fā)展的原理在于，如果沒有應(yīng)用技術(shù)的革新，就不會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的可能性，進(jìn)而無法實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益以滿足科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新所需的足夠資金，難以激發(fā)基礎(chǔ)科學(xué)研究與應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域相關(guān)從業(yè)者的研究興趣。從這個邏輯來講，從“1”到“N”是從“0”到“1”創(chuàng)新的動力之源。國家主導(dǎo)的舉國體制以集中資源為表象，實質(zhì)上是在市場判定價值方向、明確了未來技術(shù)圖景的前提下，國家得以避免替代市場做出科技進(jìn)步關(guān)鍵決策而重點(diǎn)關(guān)注資源整合，以降低競爭與試錯成本為要旨，推進(jìn)科技進(jìn)步的邏輯路徑；市場主導(dǎo)的創(chuàng)新體制則以分散試錯為表象，實質(zhì)上在新技術(shù)剛剛形成穩(wěn)定市場、未來技術(shù)圖景尚未明確的時期，國家難以替代市場在科技進(jìn)步關(guān)鍵決策方面的作用，遂以競爭試錯進(jìn)而明晰未來技術(shù)發(fā)展方向為要旨，推進(jìn)科技創(chuàng)新的邏輯路徑。簡而言之，前者突出合作，后者突出競爭；前者以成本最小化邏輯為要，后者則以效用最大化邏輯為要。

　　總之，當(dāng)前全球科技生態(tài)和國家發(fā)展階段符合新型舉國體制的應(yīng)用場景。新型舉國體制的政治經(jīng)濟(jì)屬性符合目前中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展階段與科技創(chuàng)新的基本規(guī)律，實現(xiàn)科技創(chuàng)新現(xiàn)實目標(biāo)的基本邏輯是合理有效的。